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建议:场外证券业务新规出台 阳光照进场外配资

场外 进场2015-08-03 13:01:14
摘要 : 同时,原《证券公司私募产品备案管理办法》自实施之日起废止。...

 7月29日,经证监会批准,中国证券业协会发布了《场外证券业务备案管理办法》,以规范、促进场外证券业务发展,并将于今年9月1日起正式实施。同时,原《证券公司私募产品备案管理办法》自实施之日起废止。相比后者,新备案办法不仅明确了场外证券的业务范畴,更将备案管理制由券商推行至基金公司、期货公司和私募基金管理人等多个主体。

更值得关注的是,对于从事场外证券业务的区域股权市场管理机构、从事金融业务的互联网公司等,证券业协会还表示将“另行制定备案管理办法”。这意味着场外证券业务先于场内证券,向互联网金融敞开了大门,而近期聚焦无数目光的场外配资这一新兴业态,亦引发激烈的讨论。

7月以来,证监会等官方机构采取多种措施,严格限制配资公司的业务经营,配资公司的生存空间日趋缩窄,众多线上配资平台相继发出公告停止配资业务,它们在等待一线生机的同时,开始探索平台转型之路。

根据新备案办法的规定,场外证券业务是指在沪深交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务;并具体列举了包括但不限于的14种业务形式,涉及场外证券销售与推荐、场外证券资产融资业务、场外自营与做市业务、场外金融衍生品等。

业界人士表示,场外配资属于《办法》中明确的第二条业务形态,即场外证券资产融资业务。

《办法》的出台,则有助于他们解除尴尬的身份,离开监管的灰色地带,场外市场的规范化发展有望进一步快速扩围。“这段时间,我们一直期盼着相关政策的出炉。现在新规定的出台是件好事情,给到我们阳光化正规化发展的机会。场外配资有市场需求,它纳入到监管范围中是规范化统一管理的新开始。我们期待出台下一步的相关细则,并积极准备,第一时间寻求备案,按照规则去做。”恒瑞财富网首席营销官彭连平接受采访时称。

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