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证券公司定向资产管理业务实施细则(暂行)(征求意见稿)

第二条证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产的活动,适用本细则。...

2015-01-15实施细则 证券公司

上海证券交易所纪律处分实施细则

第二条 本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项,适用本细则:(一)通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员,上市公司保荐机构和保荐代表人,上市公司相关信息披露义务人;(二)公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务,建议上市公司更换董事会秘书;(三)通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员;(四)暂停或限制会员交易、取消会员交易权限;(五)限制投资者证券账户交易;(六)本所业务规则规定的其他纪律处分事项。...

2015-01-13证券交易所 实施细则

深圳证券交易所限制交易实施细则

特此通知附件:《深圳证券交易所限制交易实施细则》深圳证券交易所二○○八年五月八日关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知各会员单位:为进一步贯彻落实中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》(以下简称《指导意见》),加强客户交易行为管理,规范解除限售存量股份减持行为,现就有关事项通知如下:一、会员应当抓紧对本公司托管的解除限售股份情况进行梳理,摸清持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1%的客户明细,包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业部等情况。...

2015-01-13实施细则 交易所

上海证券交易所指定交易实施细则

本所已于2007年5月8日完成席位与参与者交易业务单元一一对应的整体切换,投资者原指定在席位上的证券帐户已随之整体切换至相对应的参与者交易业务单元。...

2015-01-13证券交易所 实施细则

上海证券交易所融资融券交易试点实施细则

第二条 本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。...

2015-01-13证券交易所 实施细则

深交所融资融券交易试点实施细则

1.2 本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。...

2015-01-13深交所 实施细则

融资融券试点登记结算业务实施细则

二、本细则自发布之日起实施。...

2015-01-13实施细则 结算

融资融券试点登记结算业务实施细则发布

该细则在账户、登记和存管、结算、权益处理等方面对融资融券试点登记结算业务作出了具体规范,今日起正式施行。...

2015-01-13实施细则 结算

非流通股股份转让业务办理实施细则

第二条 股份持有人向证券交易所提出股份转让申请或者公开股份转让信息的,应当先至结算公司或者其指定的代理机构办理持有股份、可转让股份及股份变更记录查询。...

2015-01-13实施细则 非流通股

特殊法人机构证券账户开立业务实施细则

第二条 本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。...

2015-01-13开立 实施细则

深圳证券交易所大宗交易实施细则

第二条 大宗交易是指达到本细则第四条规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方达成一致后本所确认成交的证券交易。...

2015-01-13大宗 实施细则

上海证券交易所仲裁实施细则

第二条 本则所称仲裁,是指对投资者、上市公司、证券商以及上海证券交易所(以下简称本所)之间因交易引起的各种纠纷进行居中调解或裁决。...

2014-10-27证券交易所 实施细则

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